创业板发行上市审核系统开启试用,初定5月20日集中测试

原标题:创业板发行上市审核系统开启试用,初定5月20日集中测试

创业板注册制改革方案出炉之后,券商行业进入新系统备战状态。

“这两天就要开始试用了。”5月13日,有大型券商投行部人士这样回应澎湃新闻记者对于创业板股票发行上市审核系统的询问。

澎湃新闻记者从券商处获得了深交所发出的《关于开展创业板发行上市审核系统试用的通知》,这份5月13日发布的通知显示,深交所初步定于5月20日组织保荐人集中进行试用测试。

上述投行人士透露,业内预计,创业板IPO申报系统与科创板类似,未来创业板同样实行注册制,审核问询也将改革成全电子化流程,并且做到完全公开、透明。

《通知》中也显示,根据相关规则要求,创业板发行上市审核实行电子化审核,相关业务均通过深圳证券交易所创业板发行上市审核系统办理。保荐人需使用深交所所发放的数字证书(简称EKEY)登录审核专区办理业务。

深交所称,为方便各保荐人提前熟悉审核专区操作,做好相关准备工作,拟于5月13日至5月20日开展审核专区试用。保荐机构需要按《关于申请创业板发行上市审核系统数字证书的通知》申请EKEY,并准备好管理员权限和业务办理权限EKEY。

试用期间,各保荐人可登录审核专区,试用“IPO申请”“再融资申请”“重大资产重组申请”的有关业务处理,包括:新建项目申请、填报项目信息、上传申请文件并提交申请,以及收阅审核函件、回复审核函件、上传上会稿等。

澎湃新闻记者还获悉,深交所在4月29日组织券商召开了创业板改革并试点注册制全市场技术准备启动会,证监会科技监管局局长姚前出席进行动员部署。

按照要求,各券商需要在2020年6月30日前完成相关技术准备,之后,深交所将联合中国结算深圳分公司择机组织仿真测试和全网测试。

创业板IPO申报审核系统的正式启用,或将早于全网测试启动之前。

参考科创板的经验,上海证券交易所于2019年3月1日向各保荐机构发出了《关于申请科创板股票发行上市审核系统数字证书及系统试用的通知》,3月12日发出《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》,而该系统的正式启用是当年3月18日,整个流程用时非常短。

有券商人士告诉澎湃新闻记者,5月份以来,深交所先后发布了两份关于做好创业板改革并试点注册制技术准备的通知,并向市场发出了市场参与者技术系统变更指南。

这份指南中指出,本次创业板改革所需要进行的技术系统变更,主要涉及八个改造要点。

第一,支持创业板新增特殊标识及上市初期证券状态的揭示。

第二,现货集中竞价委托申报时按照新发布的委托数量参数进行委托数量合法性检查。

第三,支持新增的盘后定价交易业务的委托申报、回报接收、行情揭示以及清算交收。

第四,支持转融通证券出借市场化约定申报及实时确认。

第五,按照新发布的转融通证券出借委托数量参数进行委托数量合法性检查。

第六,支持首发后可出借限售股的转融通出借。

第七,持有可售冻结股份的证券账户禁止申报转融通证券出借市场化约定申报。

第八,按照新的创业板适当性管理要求进行投资者适当性管理。

4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》,当晚,证监会和深交所先后发布了多项规则文件,打响了创业板改革的冲锋号角。短短半个月的时间后,创业板股票发行上市审核系统就进入试用阶段。

深交所在5月13日晚间发文介绍,截至5月11日,针对本次公开征求意见的8项业务规则,深交所共收到近300份反馈意见。深交所将认真梳理和评估上述意见和建议,尊重各方观点,汲取市场智慧,在中国证监会的统筹指导下,平稳有序做好相关规则的修订和完善工作,并加快制定下位配套业务通知、细则等,争取早日正式发布实施。

同样以科创板作为参考,在推出之前,科创板先后进行了三轮科创板业务专项测试、三轮全网测试,以及一场技术通关测试、一场网上发行业务全网测试、一场交易性能容量全网测试。第一轮业务专项测试的时间在2019年4月1日至4月26日,而最后科创板正式开市的时间是7月22日。

此前有机构人士预计,预计首批注册制企业或将于10月左右登陆创业板。

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